Seminar Provisionsoffenlegung am 10. Juni 2009
Rechtslage – Lösungsmöglichkeiten Eine Serie von Urteilen in den letzten Monaten hat die Fondsbranche davon überzeugt, dass Provisionen für die Vermittlung von Geschlossenen Fonds dem Anleger gegenüber offengelegt werden müssen. Initiatoren und der gesamte Vertrieb von Geschlossenen Fonds stehen dadurch vor einer großen Herausforderung. Das erste Seminar von Fonds & Co. in Zusammenarbeit mit Ratingwissen am 10. Juni 2009 in Hamburg diskutierte die Fragen, die sich daraus ergeben:
- Wie ist die Gesetzeslage?
- Was sagen die Gerichte? Sind die Urteile einheitlich? Gibt es einen rechtlichen Unterschied zwischen Provisionen und Kickback-Zahlungen?
- Müssen Prospekte anders geschrieben werden? – Können Initiatoren mit erweiterter Prospektierung der Provisionsregelung den Freien Vertrieb argumentativ entlasten?
- Wie kann der Berater seine Provision rechtfertigen und welche Hilfestellung geben Initiatoren dem Freien Vertrieb?
Auf dem WMD-Exklusivforum hatte Rechtsanwalt Martin Klein, Geschäftsführer von VOTUM, erste Lösungsvorschläge präsentiert. In einem ganztägigen Seminar für Initiatoren und Vertriebe stellte er seine Vorschläge zur Diskussion. Weitere Referenten und Diskussionsteilnehmer waren:
- Jan Bäumler, Vorstand IC Consulting, Rosenheim
- Rechtsanwalt Werner Klumpe, Partner Klumpe, Schroeder + Partner, Köln
- Rechtsanwalt Dr. Andreas C. Peters, Partner Raupach & Wollert-Elmendorff, Hamburg
- Helmut Schulz-Jodexnis, Vorstand BIT Treuhand, Neuwied
- Ludwig Riepl, Leitender Redakteur Fonds & Co., München
- Moderator: Jürgen Braatz, Geschäftsführer Ratingwissen, Hamburg
Jan Bäumler
Jan Bäumler
Dahlienweg 4
83071 Stephanskirchen/Rosenheim
Telefon +49 (0)8031 / 7 99 66-0
Telefax +49 (0)8031 / 7 99 66-11
info [at] ic-rosenheim.de
Jan Bäumler, Vorstandsmitglied Jahrgang 1972. Seit 1992 in verschieden Positionen in der Finanzdienstleistung tätig. Von 2000 bis 2002 als Unternehmensberater u.a. für die Sanierung von Vertrieben und geschlossenen Fonds. Von 2002 bis 31.01.2009 Gründer und Vorstandsmitglied der BIT Beteiligungs- und Investitions- Treuhand AG, Frankfurt/Neuwied. Seit 01.05.2009, Vorstandsmitglied der IC Consulting AG, Rosenheim, einem der führenden Vertriebe und Service – Dienstleister für geschlossene Fonds in Deutschland. Hier zuständig für Vertrieb sowie den Einkauf von geschlossenen Fonds.
Jürgen Braatz
Jürgen Braatz
Geschäftsführender Gesellschafter
Ratingwissen
Baumeisterstraße
220099 Hamburg
Tel.: 040 / 3 19 92 78-0
Fax: 040 / 3 19 92 78-19
j.braatz[at]ratingwissen.de
www.ratingwissen.de
Jürgen Braatz, Jahrgang 1957, ist Geschäftsführender Gesellschafter von Ratingwissen, Kommunikationsberater und Fachjournalist. Er referiert und moderiert auf eigenen und fremden Kongressen und Seminaren (z.B. Initiatoren treffen Journalisten 2007) und publiziert über Fondsanalyse und Finanzkommunikation. Seit Gründung von Ratingwissen im Jahr 2004 plant und organisiert Braatz die innovativen Kongresse von Ratingwissen. Mit Fondswissen Beratung unterstützt er Anbieter von Geschlossenen Fonds und Vertriebe in Fragen der Marketingkommunikation, Positionierung und Medienarbeit. Fondswissen-Seminare bietet auch Fachveranstaltungen für kleinere Gruppen an. Seit 2006 gemeinsam mit Deloitte über Fondskonzeption und Rechtsfragen und seit 2007 auch Praxisworkshops über den Umgang mit Medien und Journalisten, sowie Prospektgestaltung und Rating für Initiatoren. Braatz ist Herausgeber des exklusiven und vielzitierten Branchendienstes Fondswissen-Newsletter, der Ratings und Analysen von Geschlossenen Fonds vorstellt und kommentiert. Vor der Gründung von Ratingwissen war Jürgen Braatz seit 1987 tätig in Öffentlichkeitsarbeit, Marketing und Vertrieb bei Mobil Oil Deutschland und Stadtreinigung Hamburg. Zuletzt war er Leiter PR und IR der börsennotierten Albis Leasing AG, damals Muttergesellschaft von Rothmann & Cie. AG. Im Ehrenamt ist er seit 2004 Vorsitzender der Landesgruppe Norddeutschland der Deutschen Public Relations Gesellschaft e.V. (DPRG).
Martin Klein
Martin Klein
Geschäftsführer
VOTUM e.V.
Glockengießerwall 2
20095 Hamburg
Tel.: 040/ 696 508 0
Fax: 040/ 696 508 88
www.votum-verband.de
Martin Klein, geboren 1967, seit 1997 Rechtsanwalt in Hamburg, ist seit Februar 2007 Geschäftsführer des Verbandes Unabhängiger Finanzdienstleistungs-Unternehmen in Europa VOTUM e.V.
Martin Klein ist u.a. an der Fachhochschule Schmalkalden, Lehrbeauftragter für Vertriebsrecht und gefragter Referent auf Fachtagungen für Finanzdienstleister. Herr Klein ist Aufsichtsratmitglied mehrerer Finanzdienstleistungsunternehmen und Vorstandsmitglied einer Stiftung.
VOTUM e.V.
Der Verband ist die Interessenvertretung der europaweit tätigen Finanzdienstleistungsunternehmen. Seit der Verbandsgründung 1995 zählen zu den VOTUM-Mitgliedern neben den Marktführern der unabhängigen Allfinanzunternehmen und weiteren namhaften Vertriebsunternehmen auch die maßgeblichen Produktgebergesellschaften für die unabhängige Versicherungs- und Anlageberatung. Klein ist Mitglied im Board of Directors des Europäischen Dachverbandes der unabhängigen Finanzberater und Finanzvermittler (FECIF). Die Schwerpunkte seiner juristischen Tätigkeit liegen im Vertriebs-, Finanzdienstleistungs- und Haftungsrecht.
Werner Klumpe
Werner Klumpe
Rechtsanwalt
Luxemburger Str. 282 E
50937 Köln
Telefon +49 (0)221 / 94 20 94-0
Telefax +49 (0)221 / 94 20 94-25
info [at] rechtsanwaelte-klumpe.de
Werner Klumpe, Jahrgang 1949, befasst sich seit mehr als drei Jahrzehnten mit allen Facetten des Kapitalanlage- und Immobilienrechts. In dieser Zeit war er häufig Vorreiter und Vordenker, wenn es um Fragen zur richtigen Prospektierung und der Vermeidung von Prospekt- und Vertriebshaftung geht. Herr Klumpe war jahrelang Mitherausgeber der Zeitschrift „RPK – Recht und Praxis der Kapitalanlage“ und ist Referent auf zahlreichen Seminaren und Kongressen sowie Autor zahlreicher Fachbeiträge.
Die Rechtsanwaltskanzlei Klumpe, Schroeder + Partner GbR in Köln ist seit ihrer Gründung auf das Kapitalanlage- und Immobilienrecht spezialisiert. Beraten wer-den Initiatoren und Emissionshäuser, Bauträger, Vertriebsgesellschaften und freie Anlagevermittler, aber auch geschädigte Anleger in allen Fragen rund um die Kapitalanlage. Durch die Unterstützung von Interessengemeinschaften konnten Projekte auf Anlegerseite, die in Schieflage geraten waren, im „zweiten Anlauf“ auf die Erfolgsschiene gebracht werden. Anlegerschutz setzt aber nicht erst postum ein, sondern beginnt bei der rechtlich vielschichtigen Konzeption der Anlageprojekte, der Schulung des Vertriebs und der fortdauernden Beratung und Betreuung. Individuell und spezialisiert können personelle Ressourcen auch für die umfassende Betreuung in den Bereichen „Steuerliche Prospektkonzeption“ und „Prospektprüfung“ zur Verfügung gestellt werden.
Dr. Andreas C. Peters
Dr. Andreas C. Peters
Raupach & Wollert-Elmendorff
Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
Hanse-Forum
Axel-Springer-Platz 3
20355 Hamburg
Telefon +49 (0)40 / 37 85 38 0
Telefax +49 (0)40 / 37 85 38 11
Mobil +49 (0)172 / 863 90 70
acpeters [at] raupach.de
www.raupach.de
Dr. Andreas C. Peters, LL.M. – Rechtsanwalt/Partner
Dr. Peters ist Partner im Hamburger Büro der Wirtschaftskanzlei Raupach & Wollert-Elmendorff. Seine Beratungsschwerpunkte liegen in den Bereichen Gesellschaftsrecht/M&A sowie Banking & Finance. Neben seiner knapp 10-jährigen Berufstätigkeit als Rechtsanwalt verfügt er über Erfahrungen aus der Tätigkeit für ein deutsches Kreditinstitut im In- und Ausland. Dr. Peters betreut u.a. verschiedene Finanzdienstleistungsunternehmen in Fragen der Vertrags-, Produkt- und Prospektgestaltung sowie bei aufsichts- und haftungsrechtlichen Themen. 2001 veröffentlichte er seine Dissertation zur Haftung und Regulierung von Rating-Agenturen. Seit Januar 2007 ist Dr. Peters Mitglied des Regionalvorstands des Europäischen Finanz Forum e.V.
Ludwig Riepl
Ludwig Riepl
Leitender Redakteur
www.finanzen.net
Ludwig.riepl[at]finanzen.net
Ludwig Riepl, Leitender Redakteur Ludwig Riepl ist leitender Redakteur der Axel Springer Financial Media. Er betreut die Bereiche Private Finanzen und Geschlossene Fonds in den Publikationen €uro extra, Fonds & Co. und €uro am Sonntag. Vor seiner journalistischen Tätigkeit bei WirtschaftsKurier und Business 2.0 war er im Projektmanagement tätig und hat einen der ersten Internet-Lehrgänge zu diesem Thema für mittelständische Unternehmen umgesetzt.
Martin Schliemannn
Martin Schliemannn
Mergenthaler Allee 3-5
65760 Eschborn
Telefon +49 (0)6196 / 996 27139
Telefax +49 (0)6196 / 8024 27139
martin.schliemann [at] de.ey.com
www.ey.com
Martin Schliemann, Wirtschaftsprüfer / Partner / Advisory Services / Financial Services Organisation
Herr Martin Schliemann bekleidet die Rolle des Country Coordinating Partner für den Bereich Asset Management bei Ernst & Young Deutschland und leitet operativ die „Asset Management Advisory“. Er kann auf fast 20 Jahre Berufserfahrung im Bereich Asset Management zurückblicken. Herr Schliemann ist Wirtschaftsprüfer, seine Tätigkeitsschwerpunkte bilden betriebswirtschaftliche Beratungs- und Prüfungsprojekte insbesondere auf den Gebieten der Performancemessung, Performanceverifizierung, der Performance-Fees und der den International Financial Reporting Standards (IFRS). Überdies leitet Martin Schliemann Projekte in den Bereichen „Risk-Management“, „Controlling“, sowie „Prozess- und Systemoptimierung“. Herr Schliemann verfügt über profunde Kenntnisse zu Handelsprodukten, gesetzlichen Vorschriften für das Kreditgewerbe, Risk Management, Attributions-Analyse, Performance-Fees sowie Performancemessung und Standards zur Performance-Präsentation. Aufgrund seines Wissens ist er auch als Referent für diese Gebiete tätig. Zudem ist Martin Schliemann Vorsitzender der deutschen Kommission für Performance Presentation Standards sowie Mitglied des Verifier Subcommittee und des Nomination Subcommittee des CFA Institute.
Die Ernst & Young AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft gehört zu den drei großen Prüfungs- und Beratungsunternehmen in Deutschland. Das Unternehmen ist die Nummer eins in der Steuer- und Transaktionsberatung – und hat sich darüber hinaus alle Voraussetzungen dafür geschaffen, auch in der Prüfung und prüfungsnahen Beratung sowie in der Assetmanagementberatung eine führende Marktposition einzunehmen. Die mehr als 5.800 Mitarbeiter der Ernst & Young-Gruppe an 21 Standorten stehen für einen Umsatz von mehr als einer Milliarde Euro und professionelle Services für dynamische und zukunftsorientierte Jungunternehmen, wachstumsstarke mittelständische Unternehmen sowie Global Player.
Helmut Schulz-Jodexnis
Helmut Schulz-Jodexnis
Jung, DMS & Cie.
Kormoranweg 1
65201 Wiesbaden
Tel.: 0611/ 3353 524
Fax: 0611/ 3353 323
beteiligungen[at]jungdms.de
www.jungdms.de
Der gelernte Kaufmann studierte nebenberuflich Betriebswirtschaftslehre (VWA) und zusätzlich am betriebswirtschaftlichen Institut in Basel (CH). Er ist Beirat für geschlossene Fonds im Verband unabhängiger Finanzdienstleister (Votum e.V.). Außerdem leitet Helmut Schulz-Jodexnis als Prokurist das Geschlossene Fonds Geschäft der Jung, DMS & Cie. AG und ist Beirat in mehreren Fondsgesellschaften.
Die erfolgreiche Unternehmensentwicklung der Jung, DMS & Cie. AG hat er zusätzlich als Mitglied des Vorstandes in den Tochter- und Schwesterunternehmen DMS AG, Gamax Brokerpool AG, BIT Treuhand AG und aktuell als Vorstand der Jung, DMS & Cie. Fundmatrix AG begleitet.
Helmut Schulz-Jodexnis war viele Jahre in internationalen chemisch-pharmazeutischen Konzernen in unterschiedlichen Führungspositionen erfolgreich tätig, bevor er in einem Verbund von Unternehmensberatungen mittelständische Betriebe und große börsennotierte Finanzdienstleister beraten hat. Er wurde mehrfach für seine Leistungen ausgezeichnet und hat unter anderem 1987 den Deutschen Direkt-Marketing Preis erhalten.
Jung, DMS & Cie.
Jung, DMS & Cie. ist ein Verbund aus rund 14.800 Poolpartnern in Deutschland sowie 3.900 Vermittlern in Österreich und Osteuropa. Als Vollsortimenter unter den Maklerpools stellt Jung, DMS & Cie. ihren Poolpartnern über 12.000 Produkte von mehr als 1.000 Gesellschaften aus den Bereichen Investmentfonds, Versicherungen, Beteiligungen und Finanzierungen zur Verfügung. Im Haftungsdach der österreichischen Tochter Jung, DMS & Cie. GmbH werden auch strukturierte Bankprodukte wie beispielsweise Zertifikate oder ETFs angeboten.
Angeschlossene Berater profitieren von modernster Beratungstechnologie, spezialisierten KompetenzCentern und einem erfahrenen Produktmanagement in allen Sparten. Geprüfte Produkte werden in sogenannten Masterlisten zusammengefasst, für die Jung, DMS & Cie. die Produkthaftung übernimmt. Mit einem notariell beglaubigten Eigenkapital von über 15 Mio. Euro gehört Jung, DMS & Cie. zu den finanzstärksten Unternehmen im Maklerpoolgeschäft.
Neben erstklassigen Produkten, fairen Vertriebsvereinbarungen und einem profitablen Courtagesystem erhalten Berater eine persönliche Vor-Ort-Betreuung durch regionale Vertriebsleiter. Für administrative Fragen stehen ServiceManager im Backoffice zur Seite. Mit über 200 individualisierbaren Werbemitteln ermöglicht Jung, DMS & Cie. Poolpartnern ein effektives Marketing im eigenen Design.
Prof. Dr. Rolf W. Thiel
Prof. Dr. Rolf W. Thiel
Osterbekstraße 90b
22083 Hamburg
Telefon +49 (0)40 / 69 65 04-0
Telefax +49 (0)40 / 69 65 04-44
info [at] thiel-collegen.de.de
www.thiel-collegen.de
Rechtsanwalt Rolf W. Thiel, Fachanwalt für Versicherungsrecht, leitet die Kanzlei Thiel & Collegen in Hamburg.
Er hat sich seit nahezu 20 Jahren auf das Finanzdienstleistungs- und Versicherungsrecht spezialisiert und vertritt mit herausragendem Erfolg seit langem Vertriebsunternehmen, Anlageberater und Makler in Haftungsprozessen. Er ist Autor des Standardwerkes „Die Haftung der Anlageberater und Versicherungsvermittler“ (Beck-Verlag 2005), hat insbesondere für Vertriebsunternehmen und Emissionshäuser vielfache haftungsabwendende Instrumentarien zur Geltung gebracht und entwickelt in vielfachen Gremien (Aufsichtsräte, Stiftungen, Beiräte) zeitgemäße, ausbalancierte, erfüllbare Qualitätsstandards
Er ist Lehrbeauftragter der Universität Tübingen für Versicherungs-, Bank- und Wirtschaftsrecht. Zu der Offenlegungspflicht von Zuwendungen Dritter hat er kürzlich in „Das Investment“ und KMI-Special (Ausgabe 22/09) publiziert und eine eindeutige, fundierte Rechtsauffassung entwickelt.
